Тема 8.Оперативная обстановка в оперативно розыскной деятельности

Для органов, осуществляющих ОРД, в первую очередь характерна и важна оперативная обстановка, то есть обстановка, влияющая на ход оперативно – розыскного процесса. Любые ОРМ начинаются с оценки оперативной обстановки.

Оперативная обстановка находится постоянно в движении. Другими чертами является отражение соотношения сил субъектов и объектов ОРД, а также условий, в которых происходит это противодействие.

Исходя из этого, можно дать определение Оперативная обстановка – это совокупность факторов, обстоятельств и условий, складывающихся в определенное время на конкретном участке (объекте, территории) ОРД и оказывающих влияние на оперативно – розыскной процесс.

Факторы, обстоятельства и условия определяющие оперативную обстановку могут быть различными. Они зависят от направления ОРД (разведывательные, контрразведывательные, уголовно – сыскные, административно - сыскные) особенности страны или региона, решаемых задач.

1. 
   объект познавательно – преобразовательной деятельности;
   
2. 
   силы и средства органов, осуществляющих ОРД, и др. взаимодействующих с ними соответствующих органов, подразделений, организаций;
   
3. 
   среда, в которой осуществляется деятельность.
   

1. 
   Организация и отдельные лица, осуществляющие различного рода преступления, лица являющиеся носителями оперативно – розыскной информации или имеющие устойчивый доступ к ней, лица, документы, предметы, находящиеся в розыске и т.д.
   
2. 
   Здесь рассматривается не вообще возможно существующие силы и средства, а реально имеющиеся, которые могут быть задействованы в конкретных ОРМ и операциях;
   
3. 
   К ним относятся: экономические, политические, межнациональные и др. отношения, характеризующие взаимодействие отдельных социальных слоев и групп в стране, регионе; криминальная ситуация; географические условия; транспорт и дорожная сеть;пассажиропотоки, наличие иностранных фирм, организаций и совместные предприятия, демографические, национальные, социальные и психологические особенности населения, наличие культурных, спортивных, зрелищных учреждений и т.д.
   

Изучение оперативной обстановки – это процесс познания объективно складывающихся факторов, обстоятельств и условий, в которых осуществляется ОРД, определение степени влияния каждого из них и всей их совокупности на решение поставленных задач.

1. 
   Получение и добывание информации по оперативной обстановке;
   
2. 
   Анализ, обобщение и оценка полученных и добытых сведений.
   

1. 
   Целеустремленность и непрерывность.
   

Изучать оперативную обстановку следует непрерывно, т.к. она постоянно меняется.

2. 
   Организованность и плановость.
   

3. 
   Конспиративность.
   

Действия органов, осуществляющих ОРД, по добыванию таких сведений можно преждевременно расшифровать их конкретные оперативные интересы и тем самым вызвать со стороны объектов ОРД принятие мер, направленных на затруднение осуществления ОРМ.

В связи с этим такие действия должны производиться конспиративно.
3.Прогнозирование оперативной обстановки.

Как уже известно, что оперативная обстановка находится в постоянном изменении. При анализе и оценке материалов по ней всегда исходить из того, что эти материалы характеризуют обстановку, существующую в более или менее отдаленном прошлом. В связи с этим крайне важное значение приобретает получение и добывание информации, позволяющей прогнозировать возможные изменения в оперативной обстановке на определенные периоды.

Прогнозирование развития оперативной обстановки возможно прежде всего потому что это развитие опирается на уже существующую, исходную оперативную обстановку.

В сущности процесс развития оперативной обстановки представляет собой процесс поэтапного развития исходной ситуации, изменения ее содержания, качественных характеристик.

Суть прогнозирования состоит в том, чтобы выявить тенденции развития отдельных элементов оперативной обстановки и влияния на них различных объективных и субъективных факторов, определить с возможно большей степенью достоверности будущее состояние обстановки на тот или иной период и на этой основе наметить возможные варианты действий.

В оперативной обстановке применяются следующие методы прогнозирования:

- экстраполяции прошлого опыта. Базируется на предыдущем опыте, интуиции исследователя, поэтому неточен, субъективен.

- экстраполяция тенденций. Основывается на выявленных при анализе имеющейся информации тенденциях и их перенесении в будущее.

- моделирование. На основе выявленных тенденций мысленно моделируются варианты возможного развития обстановки и выбирается наиболее реальный вариант.

- метод экспертных исследований – оценку производят несколько опытных работников и вырабатывают усредненный вариант развития оперативной обстановки. Наиболее точный метод прогнозирования.

Тема 9.Направления оперативно – розыскной деятельности.

1.Разведывательное и контрразведывательное направления оперативно – розыскной деятельности.

2. Уголовно – сыскное направление оперативно – розыскной деятельности.

3.Административно- сыскное направление оперативно – розыскной деятельности.

1.Разведывательное и контрразведывательное направления оперативно – розыскной деятельности.

В ст. 2 ЗРК «Об ОРД» перечислены задачи ОРД их можно разделить 4 группы:

1. 
   Разведывательные;
   
2. 
   Контрразведывательные;
   
3. 
   Уголовно – сыскные;
   
4. 
   Административно – сыскные.
   

Рассматривая разведывательное направление ОРД речь будет идти только о внешней разведке, т.е разведке, направленной на добывание закрытой информации и решение других задач в отношении иностранных государств.

Разведывательная деятельность – это деятельность в рамках специальной функции ОРД, осуществляемая специальными (разведывательными) службами, хотя при ее проведении в ряде случаев могут решаться и некоторые задачи правоохранительного плана.

Наиболее важные сведения, касающиеся международных аспектов функционирования государства, обычно являются секретными и строго оберегаются специальными службами и правоохранительными органами каждого государства. Для добывания таких сведений и решения других указанных выше задач и предназначены разведывательные органы.

Разведка как общественное явление может рассматриваться в различных аспектах: политическом, экономическом, нравственном, психологическом и др. Мы будем рассматривать разведку с точки зрения права, осветив правовые вопросы разведывательной деятельности органов, осуществляющих ОРД, законность этой деятельности.

Разведывательная деятельность органов национальной безопасности и органов военной разведки РК с точки зрения права, как по своей сути, так и по законодательному оформлению, является одним из направлений ОРД. На это указывают ряд аргументов:

1. 
   ОРД представляет собой специфический вид деятельности государства, который характеризуется присущими ему правовыми основами, принципами, перечисленными в Законе об ОРД оперативно – розыскными мероприятиями, а также применение специальных сил и средств, главным из которых является аппарат конфиденциальных помощников. Асе эти характерные черты, как и другие признаки ОРД, в полной мере присущи разведывательной деятельности.
   
2. 
   В соответствии со ст. 2 Закона об ОРД оперативно – розыскная деятельность включает в себя решение задачи содействие в обеспечении безопасности общества, государства и укреплении его экономического потенциала и обороноспособности, которая представляет собой основную задачу разведывательного направления.
   
3. 
   В ст. 7 Закона об ОРД указывается, что при выполнении определенных настоящим Законом задач ОРД органы, уполномоченные ее осуществлять, обязаны:
   

б) своевременно информировать высшие органы государственной власти и управления РК об известных им фактах и данных, свидетельствующих об угрозе безопасности общества и государства.

Обе названные обязанности представляют собой важнейшие обязанности, стоящие перед разведкой.

4. 
   В ст. 10 Закона об ОРД в качестве одного из оснований проведения ОРМ прямо называется необходимость получения разведывательной информации в интересах общества, государства и укрепления его экономического и оборонного потенциала.
   
5. 
   В Законе «Об органах национальной безопасности РК» среди задач КНБ как одного из органов, уполномоченных законом осуществлять ОРД, называется задача по добыванию разведывательной информации в интересах РК, а среди обязанностей:
   

1. 
   Информировать Президента РК, Парламент РК, Правительство РК об угрозе безопасности страны;
   
2. 
   Осуществлять разведывательную деятельность в интересах РК.
   

В систему правового обеспечения разведывательной деятельности входят также ведомственные нормативные акты, издаваемые органами, осуществляющими ОРД, на основе соответствующих законодательных актов и конкретизирующие последние. Они регламентируют организацию и тактику проведения ОРМ при осуществлении разведывательной деятельности (приказы, указания, инструкции). Ведомственные акты при необходимости могут издаваться и совместно с другими субъектами ОРД.

Составной частью правовой основы разведывательной деятельности являются международные и межгосударственные соглашения о сотрудничестве и взаимодействии разведок различных государств.

Разведывательная деятельность также соответствует правовым основам и принципам деятельности других направлений ОРД, и считается вполне законной.

Контрразведывательная деятельность включает в себя выполнение обеих функций ОРД – правоохранительной и специальной.

При выполнении правоохранительной функции контрразведывательная деятельность направлена на решение задач по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений против основ конституционного строя и безопасности государства, а также других преступлений и правонарушений, отнесенных к компетенции органов ОРД, осуществляющих контрразведывательную деятельность, розыск скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, без вести пропавших и иных лиц в случаях, предусмотренных законом.

Специальная функция контрразведывательной деятельности предусматривает решение таких оперативно – розыскных задач, как обеспечение безопасности Президента РК и других охраняемых лиц, обеспечение сохранности сведений, составляющих государственную тайну; обеспечение охраны государственной границы; содействие предприятиям, учреждениям и организациям в защите коммерческой тайны; обеспечение безопасности органов, осуществляющих ОРД.

Контрразведывательную деятельность в РК в соответствии с установлено законодательством компетенцией осуществляют различные подразделения органов национальной безопасности и Службы охраны Президента (СОП). В зависимости от их основной направленности эта деятельность условно может быть подразделена на два вида:

- внутреннюю контрразведку;

- внешнюю контрразведку.

Внутренняя контрразведка организуется и осуществляется контрразведывательными подразделениями органов национальной безопасности РК и СОП главным образом на территории республики, хотя с целью решения отдельных оперативных задач может при этом иметь выходы и за ее пределы. Основной функцией внутренней контрразведки является правоохранительная. Специальная функция выступает как дополнительная.

Внешняя контрразведка организуется и осуществляется разведывательными подразделениями органов национальной безопасности главным образом за рубежом. Она решает задачи по защите государственных учреждений за границей от агентурного, технического и физического проникновения со стороны специальных служб иностранных государств, террористических и других противоправных организаций, а также отдельных лиц, вынашивающих преступные намерения. Кроме того, она обеспечивает безопасность граждан РК – секретоносителей, временно находящихся за границей, т.е сотрудников казахстанских представительств за рубежом. Также важной задачей является задача обеспечения безопасности Президента, правительственных и других официальных делегаций РК в период их пребывания в зарубежных странах.

Основной функцией внешней контрразведки является специальная функция. Она также может выполнять и задачи правоохранительной функции, взаимодействуя при этом с подразделениями внутренней контрразведки. Это как выявление , предупреждение и пресечение международной террористической деятельности, а также другой противоправной деятельности против интересов РК, осуществляемой организациями и отдельными лицами с территории иностранных государств.

В зависимости от решаемых задач контрразведывательная деятельность может быть подразделена на ряд линий:

- контрразведывательная работа по обеспечению безопасности Президента, Аппарата Президента, Правительства, Парламента и других руководящих органов государства;

- контрразведывательная работа по борьбе с международным терроризмом и наркобизнесом;

- контрразведывательная работа по обеспечению защиты конституционного строя;

- контрразведывательная работа по обеспечению безопасности вооруженных сил;

- контрразведывательная работа по обеспечению безопасности объектов и промышленных предприятий, имеющих особо важное значение для экономики страны;

- контрразведывательная работа по обеспечению безопасности объектов транспорта и связи;

- контрразведывательная работа по обеспечению безопасности научно – исследовательской деятельности;

- контрразведывательная работа по обеспечению безопасности государственных учреждений РК за рубежом и граждан – секретоносителей, находящихся в заграничных командировках;

- контрразведывательная работа по обеспечению охраны государственной границы РК.

Данное направление является одним из составляющих элементов правоохранительной функции ОРД и реализуется в основном в результате деятельности криминальной полиции органов внутренних дел, а также финансовой полиции. В решении задач уголовного сыска могут принимать участие и органы УИС МЮ РК.

Правовыми основами уголовно- сыскного направления ОРД являются Конституция РК, Закон об ОРД, УК РК, УПК РК, УИК РК, другие законы РК, в том числе Законы «Об органах внутренних дел РК», «Об органах финансовой полиции РК», Указы Президента РК, Постановления Правительства по вопросам ОРД ОВД и финансовой полиции, ведомственные нормативные акты ОВД и финансовой полиции.

В зависимости от решаемых задач уголовно – сыскная деятельность делится:

- борьба с организованной преступностью;

- борьба с наркобизнесом;

- борьба терроризмом;

-борьба с коррупцией;

- борьба с преступлениями в сфере экономики и финансов;

- борьба с бандитизмом, разбоем, экологическими и транспортными преступлениями.

3.Административно- сыскное направление оперативно – розыскной деятельности.

ОРД, направленная на охрану общественного порядка, обеспечение общественной безопасности, выявление, предупреждение, пресечение административных правонарушений и связанных с ними преступлений, раскрытие таких преступлений, осуществление розыска скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного и административного наказания, без вести пропавших и иных лиц в случаях, предусмотренных законом, обеспечение правопорядка в местах содержания задержанных и арестованных лиц, образует административно – сыскное направление ОРД.

Административный сыск – это деятельность органов, осуществляющих ОРД, с использованием сил и средств, методов ОРД по обеспечению соблюдения норм, предусмотренных КоАП РК, УИК РК, УК РК, рассматривающих преступления административного характера или примыкающих к административным правонарушениям.

Правовыми основами административно- сыскного направления ОРД являются Конституция РК, Закон об ОРД, КоАП РК, УК РК, УПК РК, УИК РК, другие законы РК, в том числе Законы «Об органах внутренних дел РК», «Об органах финансовой полиции РК», Указы Президента РК, Постановления Правительства по вопросам ОРД ОВД и финансовой полиции, ведомственные нормативные акты ОВД и финансовой полиции.

- природоохранная;

- борьба с правонарушениями в сфере экономики;

- борьба с коррупцией;

- обеспечение общественного порядка и нравственности;

- обеспечение режима охраны государственной границы;

- пребывания и передвижения иностранцев на территории РК;

- выявлении, предупреждение и пресечения нарушений режима секретного делопроизводства;

- обеспечение правопорядка в местах содержания задержанных и арестованных лиц.
Тема 10.Оперативно – розыскной процесс.

1.Понятие оперативно – розыскного процесса.

2. Задачи и функции оперативно – розыскного процесса.

3.Стадии оперативно – розыскного процесса.
1.Понятие оперативно – розыскного процесса.

ОРД, как системе мероприятий, направленных на решение задач ОРД, присуща определенная последовательность этапов достижения поставленных целей, каждый из которых может возникать при наличии соответствующих оснований и решать вполне конкретные, присущие ему задачи. Такая последовательность или последовательная смена состояний в ходе осуществления ОРД образует оперативно – розыскной процесс.

Существует ряд мнений по данному вопросу. Одни представляют оперативно – розыскной процесс в качестве совокупности ОРМ и действий направленных на решение задач ОРД. Некоторые утверждаю, что ОРП это «применение в определенном порядке компетентными должностными лицами оперативных подразделений органов, осуществляющих ОРД, положений оперативно – розыскного законодательства и детализирующих их норм подзаконных нормативных актов в интересах решения задач ОРД сообразно предусмотренным законом основаниям проведения ОРМ».

С учетом вышеизложенного, можно дать следующее определение:

- оперативно – розыскной процесс правоохранительной функции ОРД;

- оперативно – розыскной процесс специальной функции ОРД.

Оперативно – розыскной процесс правоохранительной функции ОРД – это последовательность определенных этапов ОРД по достижению правоохранительных целей, в частности, защите жизни, здоровья, прав и свобод, законных интересов граждан, собственности, обеспечению безопасности общества и государства о преступных посягательств.

Оперативно – розыскной процесс специальной функции ОРД - это последовательность определенных этапов ОРД по достижению специальных целей, связанных с обеспечением безопасности общества и государства.

Оперативно – розыскной процесс может быть разделен на:

- разведывательный;

- контрразведывательный;

- уголовно – сыскной;

- административно – сыскной.

Независимо от функций и направлений ОРД, оперативно – розыскной процесс имеет общие составляющие элементы – стадии, существование которых учитываются при решении конкретных задач каждой функции ОРД.

1. 
   Начальный – возникновения процесса;
   
2. 
   Основной – решение главных задач процесса;
   
3. 
   Завершающий – достижение результатов, подведение итогов.
   

1. 
   Оперативный поиск;
   
2. 
   Оперативная проверка;
   
3. 
   Оперативная разработка;
   
4. 
   Оперативный розыск;
   
5. 
   Оперативное наблюдение.
   

Основанием для возникновения оперативной проверки является информация о признаках проведения объектом проверки противоправной деятельности. Если полученные в результате проверки материалы не подтверждают версии о противоправности тех или иных действий объекта, то дальнейшая работа по объекту прекращается, материалы уничтожаются или сдаются в архив. А также проверка может быть прекращена вследствие отказа объекта от совершения преступления, или выезда его на постоянное жительство за границу и отсутствия возможностей для проведения в отношении его ОРМ.

Если в результате оперативной проверки деятельность объекта подтверждается, возникает следующая стадия оперативного процесса – разработка.

Разработка представляет собой основной этап оперативного процесса правоохранительной функции, главным содержанием которого являются:

- всестороннее, наиболее полное выявление, исследование фактов и обстоятельств противоправной деятельности и изучение ее участников;

- осуществление негласных мер предупреждения и пресечения;

- подготовка открыты, гласных мер пресечения.

Объектами разработки могут быть как физические , так и юридические лица, противоправная деятельность которых наносит ущерб безопасности общества и государства.

В 1 случае она называется оперативной разработкой, во 2 случае – объектовой разработкой.

В ходе оперативной разработки решаются 2 основные задачи:

1. 
   Задачи, направленные на пресечение преступной деятельности:
   

- принятие негласных мер предупреждения и пресечения (затруднения преступной деятельности, отвлечение на негодный объект, лишение орудий и средств совершения преступления, склонение к отказу от преступной деятельности, компрометация, разоблачение и др.).

2) Задачи, направленные на достижение общих целей ОРД, а также на выявление, предупреждение и пресечение противоправной деятельности со стороны лиц, не имеющих отношения к данной разработке:

- выявление в процессе разработки причин и условий, способствующих преступной деятельности;

- получение сведений об устремлениях, структуре, силах, средствах, методах и т.д. преступных организаций;

- получение данных о противоправной деятельности конкретных лиц, а также фактах, которые могут свидетельствовать о проведении такой деятельности вне рамок данной разработки; принятие мер по предупреждению и пресечению выявленной противоправной деятельности;

- оказание общепрофилактического воздействия на граждан РК, иностранцев и лиц без гражданства в результате принятия открытых мер пресечения.

В ходе оперативной разработки могут решаться вопросы частные или узкого характера задачи способствующие успешного проведения разработки. К ним относятся: оперативное проникновение в преступные организации, обеспечение безопасности участвующих в разработке сил и средств органов, осуществляющих ОРД, решение вопросов взаимодействия с другими правоохранительными органами.

- быть достаточными, т.е содержать сведения, которые позволяли бы сделать однозначные выводы об участии объектов разработки в преступной деятельности;

- являться предварительно проверенными, т.е достоверно устанавливать, что факты, события, действия, послужившие основанием для разработки, действительно имели место и связаны с противоправной деятельностью лица или группы лиц;

- указывать на конкретное лицо или конкретную группу kbs? В той или иной мере причастных к совершению противоправной деятельности.

В зависимости от обстоятельств осуществления разработка может быть прекращена или окончена.

Разработка прекращается в тех случаях, когда отпадает целесообразность ее дальнейшего ведения или исчерпаны возможности для этого.

Основаниями для прекращения оперативной разработки являются:

- выезд объекта на постоянное место жительство за рубеж, при отсутствии возможностей для осуществления в отношении него ОРМ;

- смерть объекта;

- отказ объекта от продолжения противоправной деятельности, если содеянное им до этого не образует состава преступления;

- в случае если в качестве объекта разработки выступает группа лиц – разрыв организационных связей между ними.

Основаниями для прекращения объектовой разработки являются:

- прекращение противоправной деятельности объектом разработки;

- отсутствие возможностей для разработки объектов в связи с их передислокацией, переориентированием на другие цели и объекты, не связанные с охраняемыми законодательством РК интересами или с компетенцией органа, осуществляющего разработку.

Разработка оканчивается в случае решения поставленных перед ней задач. В соответствии с этим основаниями для окончания оперативной разработки являются:

- вступление в законную силу приговора суда в отношении объекта разработки;

- разоблачение и выдворение за пределы Республики объектов располагающих дипломатическим иммунитетом

- отказ объекта от продолжения противоправной деятельности в результате принятых в отношении него ОРМ пресечения, если содеянное им до этого не образует состава преступления; имеются юридические основания для признания его действий не преступными; имеются юридические основания для его освобождения от уголовной ответственности;

- проведение в отношении объекта профилактических мероприятий в случаях, когда совершенные им деяния не содержат состава преступления, либо в соответствии с ч.2 ст. 9 УК РК.

Объектовая разработка может быть окончена в тех случаях, когда ее объект прекратил противоправную деятельность в результате принятых в отношении него органами, осуществляющими ОРД, или по их инициативе другими государственными органами мер.

Стадия оперативного розыска может возникнуть на любой стадии.

Основное содержание оперативного розыска заключается в розыске скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного или административного наказания, без вести пропавших и иных лиц в случаях, предусмотренных законом, а также утраченных документов или предметов, содержащих сведения, составляющие государственную тайну или представляющих существенную материальную, культурную и другую ценность для государства, общества и отдельной личности.

Более подробно он был освещен в предыдущих темах.

Завершающей стадией оперативно- розыскного процесса является стадия оперативного наблюдения. Основная задача стадии является контроль в течении определенного периода за объектами, противоправная деятельность, которых была предупреждена или пресечена с использованием оперативно – розыскных, уголовно – процессуальных и др. мер.

Основанием для оперативного наблюдения является достоверная информация о возможности возобновления противоправной деятельности объектами, в отношении которых ранее были применены меры предупреждения и пресечения. Если такого основания нет, то оперативное наблюдение не осуществляется. Именно поэтому можно говорить об условности оперативного наблюдения как завершающего этапа оперативно – розыскного процесса.

Касаясь оперативно – розыскного процесса специальной функции ОРД, следует сказать, что стадии правоохранительной функции оперативно – розыскного процесса применимы и к нему.